Корпоративное управление

  

Согласно Кодексу корпоративного управления АО «Банк Развития Казахстана» корпоративное управление в Банке строится на принципах:
- защиты прав и интересов акционеров;
- эффективного управления Банком Советом директоров и исполнительным органом;
- прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Банка;
- законности и этики;
- эффективной кадровой политики;
- охраны окружающей среды;
- регулирования корпоративных конфликтов.

Наряду с безусловным приоритетом соблюдения прав и интересов акционеров, система корпоративного управления в Банке обеспечивает защиту прав и интересов клиентов, инвесторов, общественности и всех заинтересованных в деятельности Банка лиц. Карта стейкхолдеров БРК.

Единственным акционером Банка является АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

Одной из основных целей Фонда является улучшение стандартов и использование единых механизмов корпоративного управления в компаниях группы холдинга.

Единственным акционером Банка в рамках процесса внедрения лучшей мировой практики корпоративного управления были определены следующие задачи:

1. Совершенствование системы стратегического планирования, мониторинга и внутреннего контроля;
2. Обеспечение регулярного раскрытия информации и прозрачности;
3. Формализация взаимодействия с Единственным акционером;
4. Совершенствование работы службы внутреннего аудита;
5. Создание эффективной системы управления рисками;
6. Повышение эффективности управления персоналом и развитие персонала как наиболее важного ресурса группы компаний АО  «ФНБ Самрук-Казына»;
7. Внедрение принципов корпоративной социальной ответственности.

С 2007 года Банк Развития Казахстана начал осуществлять переход к методам управления финансовыми рисками и организации внутреннего контроля с учетом международных требований по достаточности капитала и Базельских соглашений, а также требований Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка.

С июня 2009 года функции исполнительного органа Банка осуществляет коллегиальный орган, Правление Банка.

С начала 2010 года было проведено 11 очных заседаний Совета директоров Банка. За 2009 год было проведено 9 очных и 11 заочных заседаний Совета директоров Банка.

Совет Директоров Банка обеспечивает реализацию интересов и защиту прав акционеров, достижение стоящих перед Банком стратегических задач. Следуя общепринятым принципам корпоративного управления, четыре члена Совета директоров Банка являются независимыми директорами, выдвинутыми единственным акционером АО  «ФНБ Самрук-Казына».

На сегодняшний день при Совете директоров АО «Банк Развития Казахстана» созданы следующие постоянные комитеты: Комитет по рискам, Комитет по аудиту, Комитет по назначениям и вознаграждениям и Комитет по стратегическому планированию. Целью их деятельности является углубленное изучение отдельных областей деятельности Банка и консультирование всего Совета Директоров по этим вопросам.

Для полноценного выполнения Советом директоров своих функций, обеспечения соблюдения структурными подразделениями Банка процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и интересов акционеров, функционирует Служба корпоративного секретаря. Контакты – Тлеужанов Ельжас, +7 (7172) 79 26 27.

В Банке выстроена эффективная система внешнего и внутреннего контроля, реализуемая Службой внутреннего аудита Банка, регулярными проверками независимыми аудиторскими компаниями финансовой отчетности Банка на соответствие Международным стандартам финансовой отчетности (МСФО).

С целью обеспечения максимальной прозрачности и обоснованности решений менеджмента, Банк придерживается политики улучшения доступности и качества информации о деятельности Банка, которая находит отражение на веб-сайте Банка, отечественных и зарубежных средствах массовой информации.

Свидетельством вышесказанного служит присуждение Банку в 2007 году награды как «Лучшему банку в области корпоративного управления в странах Центральной и Восточной Европы» авторитетным международным финансовым изданием Euromoney. При присуждении награды экспертами журнала было отмечено, что Банку удалось выстроить действенный механизм взаимоотношений между акционером, Советом директоров и менеджментом Банка, усовершенствованы такие аспекты корпоративного управления Банка, как постановка корпоративных целей, обеспечение соответствия корпоративной деятельности и корпоративного поведения Банка требованиям надежной банковской практики, действующему законодательству и нормативной базе.

Комитет по аудиту

Комитет по аудиту был создан с целью оказания содействия эффективному выполнению Советом директоров Банка функции контроля  за финансово- хозяйственной деятельностью Банка, наличием и функционированием в Банке адекватной системы внутреннего контроля и управления рисками, способствование укреплению внутреннего и внешнего аудита. 

Состав Комитета:

1. Ульф Вокурка – Управляющий директор, Генеральный директор Deutsche Bank AG по Казахстану, независимый директор - Председатель Комитета.

2. Яцек Бжезинский – независимый член Совета директоров Банка - заместитель Председателя Комитета;

3. Кай Цвингенбергер – Директор ТОО «Siemens («Сименс») Центральная Азия», независимый директор;

4. Жаслан Мадиев – Управляющий директор-член Правления Банка - член Комитета.

5. Жусупбекова Бакыт –  главный менеджер Службы внутреннего аудита - секретарь Комитета.

 

Комитет по управлению рисками

Основной целью создания и деятельности Комитета по управлению рисками является содействие Совету Директоров в осуществлении его регулирующих и надзорных функций в сфере контроля за наличием и функционированием адекватной системы управления рисками Банка, совершенствования и укрепления системы управления рисками, а также анализа рисков.

Состав комитета:

1. Ульф Вокурка – Управляющий директор, Генеральный директор Deutsche Bank AG по Казахстану, независимый директор – Председатель Комитета;
2. Яцек Бжезински – независимый член Совета директоров Банка – член Комитета;
3. Камилла Хаирова - Директор Департамента управления рисками и казначейства АО «ФНБ «Самрук-Казына» - член Комитета;
4. Азат Перуашев – Председатель Правления Национальной экономической палаты Казахстана «Союз «Атамекен», независимый директор;
5. Кай Цвингенбергер – Директор ТОО «Siemens («Сименс») Центральная Азия», независимый директор;
6. Айжан Мендебаева – Главный риск-менеджер Департамента риск-менеджмента Банка – секретарь Комитета.

Комитет по назначениям и вознаграждениям

Комитет по назначениям и вознаграждениям является консультативно-совещательным органом Совета директоров, созданным для повышения эффективности управления развитием общества посредством выработки рекомендаций  Совету директоров относительно кадровой политики и политики мотивации, рассмотрения вопросов по назначениям и вознаграждениям, входящих в компетенцию Совета директоров.  

Состав комитета:

1. Яцек Бжезински – независимый директор – Председатель Комитета; 
2. Ульф Вокурка – Управляющий директор, Генеральный директор Deutsche Bank AG по Казахстану, независимый директор; 
3. Нурлан Кусаинов  – Председатель Правления Банка – член Комитета; 
4. Кай Цвингенбергер – Директор ТОО «Siemens («Сименс») Центральная Азия», независимый директор

5. Гульжихан Кайсенова – главный менеджер Дирекции по управлению человеческими ресурсами АО "ФНБ Самрук - Казына"

Комитет по стратегическому планированию
Комитет создан с целью подготовки Совету Директоров рекомендаций по вопросам выработки приоритетных направлений деятельности (развития), стратегических целей (стратегии развития) Банка, включая вопросы по разработке мероприятий, способствующих повышению эффективности деятельности Банка в средне- и долгосрочной перспективе.

1. Ульф Вокурка – Управляющий директор, Генеральный директор Deutsche Bank AG по Казахстану, независимый директор – председатель Комитета;
2. Яцек Бжезински – Консультант корпоративных клиентов, независимый директор;
3. Кай Цвингенбергер – Директор ТОО «Siemens («Сименс») Центральная Азия», независимый директор;
4. Азат Перуашев – Председатель Правления Национальной экономической палаты Казахстана «Союз «Атамекен», независимый директор;
5. Жаслан Мадиев – Управляющий директор-Член Правления АО "Банк Развития Казахстана";
6. Сауле Казыбаева – Главный менеджер Дирекции по управлению фин. институтами и институтами развития АО "ФНБ "Самрук-Казына";
7. Нурмухамбет Абдибеков – Вице-министр индустрии и новых технологий РК;
8. Амирхан Омаров – Главный менеджер Департамента корпоративного развития – секретарь Комитета.

Кодекс корпоративного управления 
Положение о Совете директоров
Положение о Комитете по управлению рисками
Положение о Комитете по аудиту
Положение о Комитете по назначениям и вознаграждениям

Положение о Комитете по стратегическому планированию

Положение о Правлении
Положение о Службе внутреннего аудита

Положение о Корпоративном секретаре и секретариате Совета директоров

Система управления рисками
Отчет о соблюдении Кодекса корпоративного управления БРК
Информационная политика БРК